公開資料集

<お知らせ>
新サイトに移行しました。
→(新)大阪証券問題研究会サイトへ

証券被害救済に役立つ公開資料集

金融庁関係

証券取引等監視委員会

金融商品取引業者等検査マニュアル

金融商品取引業者等検査マニュアルpdfPDF

(表紙+本文129~131頁)

 

銀行向け金融検査マニュアル
金融検査マニュアル(平成11年7月)pdfPDF

(表紙+市場関連リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト)


証券会社向け検査マニュアル

証券検査マニュアル(平成17年7月)pdfPDF

(表紙+市場関連リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト)

証券検査マニュアル(平成13年10月)Web

通達(13年6月14日 金融庁)pdfPDF:11KB)
通達(13年6月14日 証券取引等監視委員会)pdfPDF:7KB)
別紙(表紙、マニュアルの構成、目次)pdfPDF:29KB)
第1 基本的考え方等pdfPDF:36KB)
第2 チェックリスト等pdfPDF:9KB)


I .法令等遵守
(1) 法令等遵守態勢の確認検査用チェックリスト(共通編)pdfPDF:68KB)
(2) 取引の公正確保に係る法令諸規則の遵守に関する検査用マニュアルpdfPDF:62KB)
取引の公正確保に係る法令及び参考事項集  (pdfPDF:80KB)
(3) 顧客資産の分別保管に関する検査に係るチェックリスト及びマニュアル
1 顧客資産の分別保管態勢の確認検査用チェックリストpdfPDF:23KB)
2 顧客資産の分別保管検査用マニュアルpdf(PDF:22KB)


II .財務規制(リスク管理)
(1) 自己資本規制比率に関する検査に係るチェックリスト及びマニュアル
1 自己資本規制比率の管理態勢確認検査用チェックリストpdfPDF:23KB)
2 自己資本規制比率検査用マニュアルpdfPDF:22KB)
(2) 純財産額検査用マニュアルpdfPDF:25KB)
(3) リスク管理態勢の確認検査用チェックリスト(共通編)pdfPDF:47KB)
(4) 市場関連リスク管理態勢の確認検査用チェックリストpdfPDF:49KB)
(5) 信用リスク管理態勢の確認検査用チェックリストpdfPDF:24KB)
(6) 流動性リスク管理態勢の確認検査用チェックリストpdfPDF:20KB)
(7) 事務リスク管理態勢の確認検査用チェックリストpdfPDF:31KB)
(8) システムリスク管理態勢の確認検査用チェックリストpdfPDF:35KB)


III .電子証券取引
(1) 電子証券取引に関する法令等遵守態勢の確認検査用チェックリストpdfPDF:22KB)
(2) 電子証券取引に関するリスク管理態勢の確認検査用チェックリストpdfPDF:27KB)

日本証券業協会